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Canal de denuncias Ley 2/2023
Títol : Canal de denuncias Ley 2/2023 Tipus de document : text imprès Editorial : Madrid : Lefebvre-El Derecho Data de publicació : 2023 Col·lecció : Guía rápida Nombre de pàgines : 182 p. Dimensions : 23 cm. ISBN/ISSN/DL : 978-84-19573-36-0 Idioma : Castellà (spa) Matèries : TOP:Societats mercantils:Responsabilitat penal Paraules clau : Compliance Canal de denúncies Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : La L 2/2023 introduce la obligación de disponer de canales internos de denuncia a las empresas de 50 o más empleados, así como a todas las Administraciones Públicas, estatal, autonómicas y locales y a todas las entidades del sector público. Esta obligación es exigible antes del 13-6-2023. En el caso de que no tengan implementado este canal interno de denuncias sujeto a la L 2/2023 a dicha fecha -antes del 1-12-2023 para empresas de menos de 250 trabajadores y municipios de menos de 10.000 habitantes- podrán ser objeto de sanción administrativa. A través de estos canales internos se pueden notificar la comisión de delitos así como infracciones administrativas graves o muy graves en cualquier ámbito administrativo (deporte, vivienda, urbanismo, tráfico, consumo, etc), así como infracciones del Derecho de la Unión Europea que incidan en el mercado interior, incluidas las infracciones en materia de competencia, ayudas de Estado, contratación pública, protección del medio ambiente, seguridad de los productos, seguridad del transporte, salud pública etc. La obra analiza la L 2/2023, con la técnica propia EFL, contextualizando su aplicación no sólo con la Directiva (UE) 2019/1937, sino con la normativa de las Comunidades Autónomas, que habían regulado con carácter previo esta cuestión y que ahora ha de convivir con la nueva regulación estatal que ha desplazado aquellos aspectos en los que se contradice esta última. Asimismo, se incluye la normativa sectorial estatal que contempla canales específicos de denuncia internos y externos, en sectores como los mercados de valores, entidades de crédito, prevención del blanqueo de capitales, o competencia y que han de coexistir con los canales introducidos por la L 2/2023 como obligatorios. La obra incluye los requisitos que han de reunir los departamentos o personas responsables del sistema interno de información para estar homologados con arreglo a la L 2/2023, así como el régimen jurídico de protección de los informantes contra las represalias que hayan podido sufrir de las organizaciones para las que presente servicios como empleados, funcionarios, voluntarios, becarios, proveedores, así como para sus familiares y allegados. Se analiza el régimen jurídico de la nueva Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.A.I., que ha de servir como canal de denuncias externo y que habrá de convivir con las autoridades autonómicas, así como con las competencias ejercidas en los ámbitos sectoriales específicos, por la CNMV, Banco de España, SEPBLAC, o la CNMC. También se incluye el canal IGAE para fraudes o irregularidades de fondos europeos a través del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude (SNCA). De interés para los profesionales del Derecho: se introduce la inversión de la carga de la prueba, de forma que, en los procedimientos relativos a los perjuicios sufridos por los informantes, una vez que éste haya demostrado razonablemente que ha denunciado de conformidad con la L 2/2023 y que ha sufrido un perjuicio, se presumirá que el perjuicio se produjo como represalia por informar. En tales casos, corresponde a la persona que haya tomado la medida probar que se basó en motivos debidamente justificados no vinculados a la denuncia. Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=14933 Canal de denuncias Ley 2/2023 [text imprès] . - Madrid : Lefebvre-El Derecho, 2023 . - 182 p. ; 23 cm.. - (Guía rápida) .
ISBN : 978-84-19573-36-0
Idioma : Castellà (spa)
Matèries : TOP:Societats mercantils:Responsabilitat penal Paraules clau : Compliance Canal de denúncies Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : La L 2/2023 introduce la obligación de disponer de canales internos de denuncia a las empresas de 50 o más empleados, así como a todas las Administraciones Públicas, estatal, autonómicas y locales y a todas las entidades del sector público. Esta obligación es exigible antes del 13-6-2023. En el caso de que no tengan implementado este canal interno de denuncias sujeto a la L 2/2023 a dicha fecha -antes del 1-12-2023 para empresas de menos de 250 trabajadores y municipios de menos de 10.000 habitantes- podrán ser objeto de sanción administrativa. A través de estos canales internos se pueden notificar la comisión de delitos así como infracciones administrativas graves o muy graves en cualquier ámbito administrativo (deporte, vivienda, urbanismo, tráfico, consumo, etc), así como infracciones del Derecho de la Unión Europea que incidan en el mercado interior, incluidas las infracciones en materia de competencia, ayudas de Estado, contratación pública, protección del medio ambiente, seguridad de los productos, seguridad del transporte, salud pública etc. La obra analiza la L 2/2023, con la técnica propia EFL, contextualizando su aplicación no sólo con la Directiva (UE) 2019/1937, sino con la normativa de las Comunidades Autónomas, que habían regulado con carácter previo esta cuestión y que ahora ha de convivir con la nueva regulación estatal que ha desplazado aquellos aspectos en los que se contradice esta última. Asimismo, se incluye la normativa sectorial estatal que contempla canales específicos de denuncia internos y externos, en sectores como los mercados de valores, entidades de crédito, prevención del blanqueo de capitales, o competencia y que han de coexistir con los canales introducidos por la L 2/2023 como obligatorios. La obra incluye los requisitos que han de reunir los departamentos o personas responsables del sistema interno de información para estar homologados con arreglo a la L 2/2023, así como el régimen jurídico de protección de los informantes contra las represalias que hayan podido sufrir de las organizaciones para las que presente servicios como empleados, funcionarios, voluntarios, becarios, proveedores, así como para sus familiares y allegados. Se analiza el régimen jurídico de la nueva Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.A.I., que ha de servir como canal de denuncias externo y que habrá de convivir con las autoridades autonómicas, así como con las competencias ejercidas en los ámbitos sectoriales específicos, por la CNMV, Banco de España, SEPBLAC, o la CNMC. También se incluye el canal IGAE para fraudes o irregularidades de fondos europeos a través del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude (SNCA). De interés para los profesionales del Derecho: se introduce la inversión de la carga de la prueba, de forma que, en los procedimientos relativos a los perjuicios sufridos por los informantes, una vez que éste haya demostrado razonablemente que ha denunciado de conformidad con la L 2/2023 y que ha sufrido un perjuicio, se presumirá que el perjuicio se produjo como represalia por informar. En tales casos, corresponde a la persona que haya tomado la medida probar que se basó en motivos debidamente justificados no vinculados a la denuncia. Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=14933 Reserva
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Codi de barres Signatura topogràfica Tipus de document Localització Secció Estat 1121006073 343.222 "2023" CAN Llibre (una setmana) Biblioteca Sala de consulta Disponible
Títol : El plan de prevención de riesgos penales y responsabilidad corporativa Tipus de document : text imprès Autors : Antonio Pascual Cadena, Autor Editorial : Barcelona : Bosch Data de publicació : 2016 Nombre de pàgines : 432 p. Dimensions : 25 cm ISBN/ISSN/DL : 978-84-9090-121-2 Nota general : Bibliografia: p. 425-432 Matèries : TOP:Persones jurídiques:Responsabilitat penal
TOP:Societats mercantils:Responsabilitat penalParaules clau : "Compliment normatiu" Compliance Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : El “Compliance” permite instrumentalizar la función de vigilancia y control de riesgos legales en corporaciones y empresas, con vistas a prevenir la comisión de delitos.
La presente monografía se estructura en base a tres partes claramente diferenciadas. La primera analiza los conceptos propios de esta disciplina, siguiendo la Ley y los criterios jurisprudenciales estrictamente penales. La segunda, pone directamente el foco en el estudio de los riesgos concretos analizando sujetos, delitos y circunstancias, a partir de la doctrina jurisprudencial más reciente. Finalmente, en un tercer bloque se incluyen los modelos y formularios necesarios para poder materializar un “Compliance penal”, a fin de que puedan ser utilizados como referencia por los operadores jurídicos(jueces, fiscales, abogados, Compliance Officer, etc…).
Por su especial significación, cabe destacar el capítulo dedicado a la jurisprudencia penal referida a la aplicación del art.31 bis (actual 31 bis a quinquies). En este sentido, se ponen especialmente en valor las dos únicas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo, así como la jurisprudencia menor de las audiencias provinciales. Por último, cabe señalar que a lo largo de la obra se pueden identificar numerosas referencias a la praxis norteamericana que, por ser la más antigua y avanzada, a menudo puede resultar clave como criterio de orientación.Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8164 El plan de prevención de riesgos penales y responsabilidad corporativa [text imprès] / Antonio Pascual Cadena, Autor . - Barcelona : Bosch, 2016 . - 432 p. ; 25 cm.
ISBN : 978-84-9090-121-2
Bibliografia: p. 425-432
Matèries : TOP:Persones jurídiques:Responsabilitat penal
TOP:Societats mercantils:Responsabilitat penalParaules clau : "Compliment normatiu" Compliance Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : El “Compliance” permite instrumentalizar la función de vigilancia y control de riesgos legales en corporaciones y empresas, con vistas a prevenir la comisión de delitos.
La presente monografía se estructura en base a tres partes claramente diferenciadas. La primera analiza los conceptos propios de esta disciplina, siguiendo la Ley y los criterios jurisprudenciales estrictamente penales. La segunda, pone directamente el foco en el estudio de los riesgos concretos analizando sujetos, delitos y circunstancias, a partir de la doctrina jurisprudencial más reciente. Finalmente, en un tercer bloque se incluyen los modelos y formularios necesarios para poder materializar un “Compliance penal”, a fin de que puedan ser utilizados como referencia por los operadores jurídicos(jueces, fiscales, abogados, Compliance Officer, etc…).
Por su especial significación, cabe destacar el capítulo dedicado a la jurisprudencia penal referida a la aplicación del art.31 bis (actual 31 bis a quinquies). En este sentido, se ponen especialmente en valor las dos únicas sentencias dictadas por el Tribunal Supremo, así como la jurisprudencia menor de las audiencias provinciales. Por último, cabe señalar que a lo largo de la obra se pueden identificar numerosas referencias a la praxis norteamericana que, por ser la más antigua y avanzada, a menudo puede resultar clave como criterio de orientación.Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8164 Reserva
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Codi de barres Signatura topogràfica Tipus de document Localització Secció Estat 1121004040 343.222.8 "2016" PAS Llibre (una setmana) Biblioteca Sala de consulta Disponible Documents electrònics
SumariAdobe Acrobat PDF ¿Es realmente necesario para los despachos de abogados contar con un programa de prevención contra el blanqueo de capitales? / Gustavo Cristobal in Diario La Ley, Semanal 187 (20 al 26 de juny del 2016)
[article]
Títol : ¿Es realmente necesario para los despachos de abogados contar con un programa de prevención contra el blanqueo de capitales? Tipus de document : text imprès Autors : Gustavo Cristobal, Autor Data de publicació : 2016 Article a la pàgina : p. 14-15 Idioma : Castellà (spa) Paraules clau : Compliance Responsabilitat penal Delictes de blanqueig de capitals Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8459
in Diario La Ley > Semanal 187 (20 al 26 de juny del 2016) . - p. 14-15[article] ¿Es realmente necesario para los despachos de abogados contar con un programa de prevención contra el blanqueo de capitales? [text imprès] / Gustavo Cristobal, Autor . - 2016 . - p. 14-15.
Idioma : Castellà (spa)
in Diario La Ley > Semanal 187 (20 al 26 de juny del 2016) . - p. 14-15
Paraules clau : Compliance Responsabilitat penal Delictes de blanqueig de capitals Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8459 Fundamentos y límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma de la LO 1/2015 / Galán Muñoz, Alfonso
Títol : Fundamentos y límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma de la LO 1/2015 Tipus de document : text imprès Autors : Galán Muñoz, Alfonso, Autor Editorial : València : Tirant lo Blanch Data de publicació : 2017 Col·lecció : Tirant monografías Nombre de pàgines : 314 p. Dimensions : 24 cm ISBN/ISSN/DL : 978-84-9169-668-1 Nota general : I. Orígenes y fundamentos del cuestionamiento del viejo principio societas delinquere nec punire potest
II. El camino hacia el reconocimiento normativo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español
III. La ley orgánica 1/2015: la irrupción de los programas de compliance en el sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica
IV. Los pilares normativos de la posible responsabilidad penal de la persona jurídica
V. A la búsqueda del fundamento propio de la responsabilidad penal de la persona jurídicaIdioma : Castellà (spa) Matèries : Llibres electrònics
TOP:Persones jurídiques:Responsabilitat penalParaules clau : Compliance Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : La presente obra trata de dar una visión global, congruente y práctica del sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica establecido en nuestro ordenamiento tras la reforma realizada por la LO 1/2015. A lo largo de las páginas que la componen se analizan tanto los fundamentos generales que, conforme a la normativa vigente, abren la puerta a la posible responsabilidad penal de dichas entidades, como los límites que delimitan sus controvertidas responsabilización y sanción penales, prestando especial atención, para hacerlo, tanto a la polémica jurisprudencial y doctrinal relativa a la fundamentación y naturaleza de su responsabilidad y sanción, como a cuestiones tales, como la referida al papel y los efectos que la introducción de la referencia legislativa a los denominados "Programas de cumplimiento" ha tenido en dicho sistema.
Se consigue así dar una visión global y actualizada del panorama normativo vigente en nuestro país referido a este tema, al tiempo que se analizan algunas cuestiones prácticas relativas a la aplicación del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas, con el fin de conseguir explicar por qué y de qué manera nuestro ordenamiento jurídico ha superado y relegado al olvido el viejo principio penal de Societas delinquere nec punire potest, por más que algunos se empeñen en tratar de mantenerlo con vida.Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=9794 Fundamentos y límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma de la LO 1/2015 [text imprès] / Galán Muñoz, Alfonso, Autor . - València : Tirant lo Blanch, 2017 . - 314 p. ; 24 cm. - (Tirant monografías) .
ISBN : 978-84-9169-668-1
I. Orígenes y fundamentos del cuestionamiento del viejo principio societas delinquere nec punire potest
II. El camino hacia el reconocimiento normativo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español
III. La ley orgánica 1/2015: la irrupción de los programas de compliance en el sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica
IV. Los pilares normativos de la posible responsabilidad penal de la persona jurídica
V. A la búsqueda del fundamento propio de la responsabilidad penal de la persona jurídica
Idioma : Castellà (spa)
Matèries : Llibres electrònics
TOP:Persones jurídiques:Responsabilitat penalParaules clau : Compliance Classificació : 343.222 Responsabilitat penal en general. Responsabilitat penal de les persones jurídiques. Compliance Resum : La presente obra trata de dar una visión global, congruente y práctica del sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica establecido en nuestro ordenamiento tras la reforma realizada por la LO 1/2015. A lo largo de las páginas que la componen se analizan tanto los fundamentos generales que, conforme a la normativa vigente, abren la puerta a la posible responsabilidad penal de dichas entidades, como los límites que delimitan sus controvertidas responsabilización y sanción penales, prestando especial atención, para hacerlo, tanto a la polémica jurisprudencial y doctrinal relativa a la fundamentación y naturaleza de su responsabilidad y sanción, como a cuestiones tales, como la referida al papel y los efectos que la introducción de la referencia legislativa a los denominados "Programas de cumplimiento" ha tenido en dicho sistema.
Se consigue así dar una visión global y actualizada del panorama normativo vigente en nuestro país referido a este tema, al tiempo que se analizan algunas cuestiones prácticas relativas a la aplicación del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas, con el fin de conseguir explicar por qué y de qué manera nuestro ordenamiento jurídico ha superado y relegado al olvido el viejo principio penal de Societas delinquere nec punire potest, por más que algunos se empeñen en tratar de mantenerlo con vida.Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=9794 Exemplars
Codi de barres Signatura topogràfica Tipus de document Localització Secció Estat cap exemplar El deber de vigilancia de los adminsitradores en el marco de su régimen de responsabilidad y las relaciones de confianza entre consejeros y directivos de la empresa social / Luis Hernando Cebriá in Revista de derecho de sociedades, núm. 46 (2016)
[article]
Títol : El deber de vigilancia de los adminsitradores en el marco de su régimen de responsabilidad y las relaciones de confianza entre consejeros y directivos de la empresa social Tipus de document : text imprès Autors : Luis Hernando Cebriá, Autor Article a la pàgina : pp. 131-166 Paraules clau : compliance Administradors Responsabilitat Consells d'administració Responsabilitat penal Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión. Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8727
in Revista de derecho de sociedades > núm. 46 (2016) . - pp. 131-166[article] El deber de vigilancia de los adminsitradores en el marco de su régimen de responsabilidad y las relaciones de confianza entre consejeros y directivos de la empresa social [text imprès] / Luis Hernando Cebriá, Autor . - pp. 131-166.
in Revista de derecho de sociedades > núm. 46 (2016) . - pp. 131-166
Paraules clau : compliance Administradors Responsabilitat Consells d'administració Responsabilitat penal Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión. Permalink : http://icat.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=8727 El modelo español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: análisis a través de aportaciones doctrinales y de la jurisprudencia de la Sala Segunda del Tribunal Supremo / Álvaro Mendo Estrella in Anuario de derecho penal y ciencias penales, núm. 1 (2017)PermalinkLa comisión de auditoría de las sociedades cotizadas tras la reforma para la mejora del gobierno corporativo y la nueva Ley de Auditoría / Eugenio Olmedo Peralta in Revista de derecho de sociedades, núm. 46 (2016)PermalinkLa Directiva 2019/1937 sobre los nuevos canales de denuncia y el proceso de trasposición en Europa / Raúl Rojas in Economist & Jurist, Núm. 272 (juliol - agost 2023)PermalinkPermalink